深交所:督促上市公司及大股東守住“四條底線”、堅持“四個敬畏”

2019-06-16 17:03:45   來源:深交所   

  2018年,深市上市公司總體上營收延續增長,運營狀況平穩。在向高質量發展的過程中,表現出良好的發展勢頭,85.48%的公司實現盈利,54.68%的公司實現凈利潤同比增長,798家公司凈利潤增速超過20%,占比37.01%。年度報告是上市公司信息披露體系的核心內容,年報審核工作既是對上市公司的年度“體檢”,也是對監管工作的一次“大考”。深交所認真貫徹落實證監會工作部署,聚焦提高上市公司質量,堅持以信息披露為中心,全面做好2018年年報審核工作。截至目前,共發出年報問詢函近千份,問詢問題累計超過1萬個,公開年報問詢函件440余份。就市場關心的問題,深交所新聞發言人回答了記者的提問。

  一、為做好上市公司2018年年報審核工作,深交所有何針對性安排?

  答:2018年,受多重因素影響,深市上市公司風險有所顯現,市場對交易所一線監管工作給予了高度關注。在年報審核中,深交所按照“四個敬畏”“一個合力”工作要求,堅守監管初心和監管使命,統籌監管效率和監管質量,在保持監管安排和審核方式連續性基礎上,通過識別風險、聚焦真實性合規性的監管問詢,督促上市公司充分披露信息、揭示風險,有效維護中小投資者知情權,真正把以信息披露監管為重點的工作要求落到實處。

  第一,以風險排查為堅實支撐。堅持管少管精才能管好的原則,從風險公司和風險事項兩個維度進行摸排,聚焦重點公司和重點問題,區分情況、突出重點、精準監管。提高監管針對性,借助分類監管評價系統,基于公司治理、規范運作、營運能力、盈利能力和償債能力等維度的40余項指標,對公司整體風險進行排查分類。提升監管前瞻性,結合業績預告情況對上市公司計提大額商譽減值、業績變臉等高風險事項進行專項梳理。

  第二,以分類監管為基本方法。通過開展監管培訓、約談、發出關注函等方式,重點提醒高風險公司認真做好年報編制及披露工作。優化完善差異化審核模式,對部分業績穩定、運作規范、信息披露質量較好的公司年報豁免審核,對高風險公司實施“雙重審核+行業組加審”的審核模式,并建立會計、重組、公司治理等專業領域的專家復核機制,嚴把審核質量關。

  第三,以監管合力為重要基礎。完善非現場監管與現場檢查的“全鏈條”監管機制,根據公司監管部門非現場監管發現的違規線索,合規檢查部牽頭或配合相關證監局開展現場檢查,補齊監管短板,形成監管閉環。強化監管協作,及時上報重大突發事件,聯合相關證監局采取監管措施。如在處理違規資金占用工作中,交易所監管問詢函和證監局約談等措施“多管齊下”,協同督促大股東盡快歸還資金,保護投資者合法權益。

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